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证券基金证监会:规范证券基金董监高及从业人员任职和执业行为

2020-11-21 13:59:37股市新闻
证券基金中国证监会机构部副主任林晓征20日在证监会新闻发布会上表示,证监会就公开征求意见。对董监高人员和从业人员的任职和执业管理、执业规范和履职限制、证券基金经营机构的管理责任、监督管理和法律责任等作出规定。林晓征在回答中国证券报主要包括五方面重点内容。第一方面,落实新证券法和“放管服”工作要求,优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件。一是将证券公司董监高

关于证监会:规范证券基金董监高及从业人员任职和执业行为图

中国证监会机构部副主任林晓征20日在证监会新闻发布会上表示,证监会就公开征求意见。对董监高人员和从业人员的任职和执业管理、执业规范和履职限制、证券基金经营机构的管理责任、监督管理和法律责任等作出规定。

林晓征在回答中国证券报

主要包括五方面重点内容。

第一方面,落实新证券法和“放管服”工作要求,优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件。一是将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案,将人员聘任的自主权还给经营机构。二是统一证券公司与基金公司董监高的基本任职条件,并优化部分任职要求,例如,不再将参加水平测试作为必备条件,允许具备一定工作经历和监管经验的人员豁免测试。三是统一证券公司与基金公司从业人员的基本条件,并将证券基金行业其他相关机构的专业人员纳入监管。第二方面,明确执业规范和限制,多角度约束执业行为。第三方面,强化证券基金经营机构的内部管控责任。第四方面,健全信息公开和共享机制,强化诚信约束。第五方面,加强事后监管,强化责任追究力度。

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